新版职业健康安全管理体系认证规则规定:

5.6初次认证审核

5.6.1总则

初次认证审核应分为两个阶段实施：第一阶段审核和第二阶段审核。两个阶段审核时间间隔最短不应少于5日，最长不应超过6个月。如需要更长的时间间隔，应重新实施第一阶段审核。

5.6.2第一阶段审核

5.6.2.1第一阶段审核的目的是通过了解认证委托人的 OHSMS和其对第二阶段的准备情况，确定其是否具备接受第二阶段审核的条件并策划第二阶段审核的关注点。第一阶段审核的内容包括但不限于以下方面：

(1)了解认证委托人的情况，包括其活动，产品和服务，设施设备，工艺流程/服务流程，现场运作，主要危险源和OH&S风险及其控制措施，生产/服务中使用和贮存的危险材料，适用的 OH&S法律法规和标准；

(2)评审认证委托人OHSMS体系文件，确认其与认证委托人业务活动及产品和服务相吻合；

(3)确认认证委托人申请信息和文件资料的真实性；

(4)审核认证委托人理解和实施GB/T45001/ISO45001标准的情况，特别是对主要危险源和OH&S风险，OHSMS关键绩效，过程，OH&S目标和运作的识别情况。

(5)确认认证委托人是否为第二阶段审核做好准备，已实施了内部审核和管理评审；

(6)确认认证委托人OHSMS认证范围，体系覆盖范围内有效人数和场所；

(7)认证委托人在安全生产，职业病防治，消防等方面符合法律法规要求，以及作业环境满足相关职业卫生标准的情况。

5.6.2.2为达到第一阶段审核的目的和要求，除下列情况外，第一阶段审核应在认证委托人现场实施：

(1)认证委托人已获本认证机构颁发的其他管理体系认证领域的有效认证证书，认证机构已对认证委托人OHSMS有充分了解；

(2)认证委托人获得了经认可机构认可的其他认证机构颁发的有效的OHSMS认证证书，通过对其文件和资料的审核可以达到第一阶段审核的目的和要求。

认证机构应记录未在现场进行第一阶段审核的理由。

5.6.2.3认证机构应将认证委托人是否具备第二阶段审核条件的结论书面告知认证委托人，包括所识别的需引起关注的，在第二阶段可能被判定为不符合的问题。

5.6.2.4认证机构通过第一阶段审核发现相关申请信息和文件资料存在虚假情况的，应终止认证活动。

5.6.3第二阶段审核

5.6.3.1第二阶段审核的目的是评价认证委托人OHSMS的实施情况，包括对GB/T45001/ISO45001标准要求的符合性和体系的有效性。

5.6.3.2第二阶段审核应在认证委托人的现场实施，至少覆盖以下内容：

(1)认证委托人OHSMS与GB/T45001/ISO45001标准的符合情况及证据；

(2)依据OHSMS关键绩效目标和指标，对绩效进行的监视，测量，报告和评审；

(3)认证委托人实施OHSMS的能力以及在符合适用法律法规要求方面的绩效；

(4)认证委托人OH&S管理过程的运作控制及对主要危险源和OH&S风险的控制；

(5)认证委托人的内部审核和管理评审；

(6)针对认证委托人OHSMS方针的管理职责。

官方解读:

1初次认证审核分为两个阶段审核，认证机构应在第一阶段审核结论的基础上策划安排第二阶段现场审核。

2危险材料是指因自身特性(如易燃，易爆，有毒等)，在生产，储存，运输或使用过程中可能对人体，环境或财产造成危害的物质。危险材料依据现行有效的《危险化学品名录》和《危险货物品名表》(GB12268)进行判断。

3第一阶段审核应确认认证委托人在适用的OH&S法律法规方面的合规情况，对相关法律法规符合性证明材料进行审查，如：适用时的建设项目安全设施"三同时"，建设项目职业病防护设施"三同时"相关材料；公安部门出具的有关认证委托人消防合格的任意一项证明文件(如：消防验收意见，消防验收备案凭证，消

防检查记录或其他证明文件)。

根据《工作场所职业卫生管理规定》《建设项目职业病危害风险分类管理目录》，如果认证委托人属于职业病危害风险严重的行业，则审查其是否能提供检测日期距审核日期一年内的职业病危害因素检测报告；如果认证委托人属于职业病危害风险一般的行业，则审查其是否能够提供检测日期距离审核日期三年内的职业病危害因素检测报告。

4认证委托人获得了经认可机构认可的其他认证机构颁发的有效OHSMS认证证书，是指认证委托人持有其他认证机构颁发的带认可标识的OHSMS认证证书，该认证证书处于有效状态，且本次申请的认证范围不超出带认可标识的OHSMS认证证书上的认证范围。

5未进行第一阶段现场审核的，审核组应在第二阶段现场审核时关注认证委托人申请信息和文件资料的真实性，发现存在认证委托人实际情况与申请材料有重大不一致的虚假情况的，应终止审核，认证机构确认申请信息和文件资料存在虚假情况的，应终止认证活动。

6审核组应汇总第一阶段和第二阶段收集的审核证据，综合审核组所有成员的审核发现，做出初次认证的审核结论。

职业病危害因素定期检测规定，附行业风险分类目录