上海市本年度监督检查共出动检查人员800余人次，发现存在问题的认证机构48家，其中涉嫌违法违规的认证机构23家，另有涉嫌违法违规CCC获证及自我声明企业12家，有关案件线索均已移送。本文摘录通报中提到的认证机构及企业存在问题，与广大审核员朋友及企业、机构共勉。

 一、认证机构问题

        （一）是机构内部管理不过硬。部分认证机构管理松散问题突出，①合同评审不严谨，未识别申请方从业资质或经营范围偏差；②审核策划缺乏统筹管理，出现审核组专业能力错配、审核人日安排不充分等情况。③认证人员能力评价机制不完善，人员能力评价流于形式，导致没有专业能力的人员参与认证活动。

         （二）是审核过程管控不严格。①审核实施存在多场所未按规定比例抽样、遗漏重要分支场所、抽样覆盖场景不全，②未覆盖特殊过程、外包管理等关键环节；③认证复核与决定环节管理制度执行不力，发证范围过宽，未落实风险控制职责；④向“认证行政监管系统”的信息上报活动不规范，存在上报不及时、与实际不符或内部记录缺失等问题。

          （三）是对发证后的监督不到位。①监督审核无合理理由超期，证书注销、更新滞后于企业实际变化。②部分CCC认证存在未建立有效的获证组织跟踪检查制度、产品一致性核查不到位、档案信息错误或标准失效等问题。③有机产品认证存在遗漏环境及投入品核查，监督审核覆盖不足等问题。

  二、认证审核人员问题

       （一）是审核执行规范性不足。①未按计划开展现场检查，实际审核时间、参与人员与计划存在明显偏差，且实际审核时长未达标，②部分抽样证据存在编造、篡改等违规情况。

        （二）是专业技术能力欠缺。①难以实现对审核领域合规风险的全面排查与有效把控，影响审核质量的有效性与可靠性。 

         （三）是审核记录质量不达标。记录内容描述模糊，缺乏可追溯的客观证据支撑，部分记录与企业实际经营情况不符，真实性、准确性存疑。

三、获证组织（企业）问题

       （一）是管理体系运行及记录管理失效。部分管理体系获证组织未有效运行管理体系，内部审核、管理评审流于形式，体系运行记录保管不规范，实际运行情况与认证要求存在脱节；部分有机产品认证获证组织存在有机产品与常规产品混放、文件记录管理不规范、未建立有机投入品采购台账、种植记录不全等问题。

       （二）是关键信息变更未按规定申请报备。经营地址、业务范围变更未通知认证机构，导致原定的认证范围与实际不符；个别CCC获证组织生产工艺、关键部件变更时，未申请认证证书变更或扩展；部分实施CCC自我声明评价方式的企业存在申报材料不实、未按规定变更自我声明信息的情况。

       （三）是认证证书及标志使用不规范。存在认证标志使用管理缺失，在产品宣传中夸大认证证书使用范围等问题。

   上海市市场监督管理局

  2025年12月22日