按照PDCA循环把应急准备和响应管理划分为四个阶段，审核每个阶段相应工作的开展及落实情况，可以判断受审核方应急准备和响应管理的符合性、有效性和适宜性。基于PDCA循环的审核思路，既体现了过程方法，又可以同时审核管理体系其他有关要素管理要求的落实情况。

PDCA循环作为管理体系的基本模式，不仅能应用于管理体系全过程，也能单独应用于管理体系中的某个要素。应急准备和响应作为《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》GB/T 45001-2020（以下简称“体系标准”）中的一个关键要素[1]，也可以按照PDCA循环把应急准备和响应过程划分为应急策划（P）、应急实施（D）、应急检查（C）和应急改进（A）四个阶段，如附图所示。在进行应急准备和响应审核时，审核员可以按照PDCA循环模式，针对四个不同阶段相应工作的开展及落实情况进行审核，从而判断受审核方应急准备和响应工作的符合性、有效性和适宜性。

1.1 应急策划审核

针对应急策划阶段（P）的审核，审核员应考虑并核实、确认以下工作的开展情况：是否确定了应急工作方针，制定了哪些应急准备和响应制度？是否确定了与应急工作密切相关的管理层、职能部门（单位）及岗位，明确了有关部门（单位）及岗位的应急管理职责？是否结合了已识别出的生产、服务或活动中存在的重要风险，确定了作为应急对象的突发事件？是否全面调查和客观分析了本单位以及周边单位和政府部门可提供或可援助的应急资源状况[2]，对本单位的应急能力是否进行了评估？是否识别、获取和更新了适用的应急管理法律法规、标准和其他要求资料？针对所确定的突发事件，是否按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》GB/T 29639-2020等有关要求，编制了有针对性的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案？是否按照《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）的有关要求，开展应急预案的评审？

1.2 应急实施审核

针对应急实施阶段（D）的审核，审核员应考虑并核实、确认以下工作的开展情况：是否已发布了评审通过的应急预案？是否按要求进行了备案？有关应急预案是否及时发放到本单位相关部门（单位）、岗位和相应的应急救援队伍？是否开展了有关应急培训？包括应急法规、应急预案、应急技能、自救互救和避险逃生技能等培训，使有关人员了解应急预案内容，掌握应急职责、应急处置程序和措施[3]。当应急预案涉及承包商时，是否对承包商也进行了相应培训？是否建立并落实了内外部沟通和协商机制？有关应急信息是否及时进行了内部沟通和协商？对于突发事件可能影响周边企事业单位和人员时，是否应将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施等提前告知周边单位和人员？是否根据应急资源调查分析结果和应急处置救援需求，配备了必要的应急物资和设施？针对确定的突发事件是否进行了监测和预警，是否对同类型企业突发事件信息进行了搜集和分享？针对内外部同类事故教训，制定并落实了哪些措施？突发事件发生后，是否按照应急预案及时开展了应急响应工作，包括信息上报、应急指挥、应急处置和救援、恢复与重建等工作。

1.3 应急检查审核

针对应急检查阶段（C）的审核，审核员应考虑并核实、确认以下工作的开展情况：是否按照《生产安全事故应急预案管理办法》的要求和企业现场识别、评估的风险情况，定期开展应急演练？是否按照《生产安全事故应急演练评估规范》AQ/T 9009-2015的要求，对应急演练情况进行了评估[4]？突发事件发生后，是否结合应急响应救援情况，对应急预案的可操作性进行评估？突发事件应急处置与救援工作结束后，是否针对应急准备、应急处置与救援工作等及时开展了总结评估？是否定期对应急策划阶段收集的适用应急管理法律法规、标准和其他要求的遵守和满足情况进行了符合性评价？是否定期检查配备到现场和储存的应急物资和设施？

1.4 应急改进审核

针对应急改进阶段（A）的审核，审核员应考虑并核实、确认以下工作的开展情况：针对应急演练或应急救援及评估、日常应急检查发现和暴露的问题，是否及时整改或制定并落实了纠正和预防措施？是否整改需要加大应急资源配置或增加应急投入等重大问题？是否按照《生产安全事故应急预案管理办法》和《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》AQ T 9011-2019的有关要求，定期评估应急预案，对应急预案内容的针对性和实用性进行分析[5]，并及时完善预案？当发生组织机构调整或出现《生产安全事故应急预案管理办法》中规定的需要及时修订应急预案的其他情形时，是否对应急预案进行了修订完善，是否重新进行备案和培训告知？当有关应急人员及其联系方式、应急物资储备清单等信息发生变化时，是否及时更新应急预案相应附件？

通过以上针对应急准备和响应审核中应用PDCA循环的审核思路，可以体现出以下优势。

首先，应用PDCA循环的审核思路体现了过程方法。从前期的应急策划到后期的应急改进，体现了应急准备和响应工作的全过程。虽然应急准备和响应可以按照PDCA模式划分为4个阶段，但这4个阶段并不是独立的，而是相辅相成的。每个阶段对应工作的划分也不是绝对的，如应急预案的定期评估，可以作为应急准备和响应改进阶段的工作，也可以作为应急准备和响应检查阶段的一项工作。对于审核应急准备和响应工作而言，无论应急准备和响应PDCA循环每个阶段的工作如何划分，基于PDCA循环的审核思路，可以帮助审核员对受审核方的应急准备和响应全过程进行系统审核，并可以有效避免遗漏某些环节。

其次，在审核应急准备和响应时，也可以同时对体系标准的其他相关要素管理要求的落实情况进行审核。审核应急准备和响应不同阶段工作开展情况，可以对应审核的体系标准其他要素如附表所示。